投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管加碼！平臺(tái)集中五大功能，處罰、撤否等負(fù)面事項(xiàng)將集中呈現(xiàn)

　　投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管加碼！平臺(tái)集中五大功能，處罰、撤否等負(fù)面事項(xiàng)將集中呈現(xiàn)

　　財(cái)聯(lián)社8月12日訊(記者 林堅(jiān))對(duì)于券商投行業(yè)務(wù)管理的顆粒度仍持續(xù)放大。財(cái)聯(lián)社記者獲悉，中證協(xié)正就《投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)常規(guī)數(shù)據(jù)報(bào)送接口》征求行業(yè)意見(jiàn)，且即將收尾。隨著規(guī)范自律性文件的出臺(tái)，中證協(xié)將后續(xù)正式上線投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)。

　　平臺(tái)的核心在于券商依據(jù)相關(guān)規(guī)范說(shuō)明要求，通過(guò)證聯(lián)鏈報(bào)送自身投行業(yè)務(wù)各類信息，并在該自律平臺(tái)呈現(xiàn)，形成了一站式的綜合管理體系。目前至少將上線五大功能，分別是中證協(xié)投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開(kāi)展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理和投行類質(zhì)量評(píng)價(jià)。后續(xù)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務(wù)信息報(bào)送的范圍。

　　據(jù)記者了解，在持續(xù)滿足證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)要求，高質(zhì)量發(fā)揮自律監(jiān)管功能要求下，為助力全面注冊(cè)制的深入發(fā)展以及分類評(píng)價(jià)的有效實(shí)施，中證協(xié)在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，整合形成投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)，確保對(duì)投行業(yè)務(wù)全方位、高效率的監(jiān)管與支持。

　　看點(diǎn)一：撤否情況、保代執(zhí)業(yè)都需要詳實(shí)報(bào)送

　　投行項(xiàng)目的進(jìn)展、涉及監(jiān)管措施、撤否等信息的負(fù)面事項(xiàng)，以及投行項(xiàng)目組人員的具體執(zhí)業(yè)情況都是報(bào)送的重點(diǎn)。

　　先是投行項(xiàng)目的進(jìn)展。項(xiàng)目基本信息報(bào)送就包括了：股票保薦及推薦掛牌業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送、債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)項(xiàng)目信息報(bào)送；建議券商有項(xiàng)目信息新增或變動(dòng)后及時(shí)報(bào)送；每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作開(kāi)始前，需要完成上一年度項(xiàng)目基本信息的報(bào)送。

　　其中，券商也需要報(bào)送項(xiàng)目終止原因類型，當(dāng)項(xiàng)目狀態(tài)為“受理后終止”時(shí)出現(xiàn)的情況，初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件問(wèn)題撤回；被確定為現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象后撤回；審核未通過(guò)；其他原因撤回。

　　可以注意到，撤否率成為監(jiān)管近年來(lái)的關(guān)注重點(diǎn)，就在最新出爐的2024年券商分類評(píng)價(jià)中，撤否率仍是券商分類評(píng)級(jí)扣分項(xiàng)。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者近期統(tǒng)計(jì)，在年內(nèi)有IPO保薦項(xiàng)目的71家券商中，58家有IPO項(xiàng)目終止，其中33家券商IPO撤否率超過(guò)50%，占比為46.48%，其中14家券商撤否率達(dá)到100%。

　　涉及保薦代表人的項(xiàng)目人員信息報(bào)送事項(xiàng)，平臺(tái)要求首次報(bào)送項(xiàng)目基本信息時(shí)，必須同時(shí)報(bào)送項(xiàng)目人員信息，包括現(xiàn)處于項(xiàng)目中的人員及歷史人員信息；當(dāng)項(xiàng)目人員信息后續(xù)發(fā)生變化，建議及時(shí)更新報(bào)送，包括人員新增，人員離開(kāi)項(xiàng)目，人員身份變更等。

　　關(guān)于保薦代表人的管理正在持續(xù)加碼。中證協(xié)目前正在持續(xù)完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，正調(diào)整保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)，在原名單中增加保薦代表人撤否項(xiàng)目信息；新增保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)。

　　屆時(shí)，將公布最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。

　　聚焦報(bào)送事項(xiàng)，其他保薦機(jī)構(gòu)信息為保薦類項(xiàng)目選填項(xiàng)，建議在首次報(bào)送項(xiàng)目基本信息時(shí)，同時(shí)報(bào)送其他機(jī)構(gòu)信息，當(dāng)其他機(jī)構(gòu)信息后續(xù)發(fā)生變化時(shí)建議及時(shí)報(bào)送最新的信息；項(xiàng)目成員信息及其他保薦機(jī)構(gòu)信息報(bào)送更新時(shí)需全量報(bào)送，包括所有現(xiàn)處于項(xiàng)目中的信息及歷史信息，以最新報(bào)送的為準(zhǔn)。

　　需要明確的是，每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作開(kāi)始前，需要完成上一年度項(xiàng)目人員信息的報(bào)送及更新。

　　看點(diǎn)二：提出全面負(fù)面事項(xiàng)報(bào)送

　　數(shù)據(jù)報(bào)送要求顯示，券商及項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)的報(bào)送需在當(dāng)年度協(xié)會(huì)開(kāi)展投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作截止時(shí)間前完成報(bào)送。值得一提的是，券商或項(xiàng)目存在負(fù)面事項(xiàng)的，券商應(yīng)向中證協(xié)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的負(fù)面事項(xiàng)情況。

　　公司或項(xiàng)目被處罰的，填寫(xiě)“處罰單位”“處罰日期”“處罰措施”，并上傳相關(guān)函件、決定書(shū)等，“項(xiàng)目負(fù)面事項(xiàng)”僅需報(bào)送本次評(píng)價(jià)范圍內(nèi)項(xiàng)目的負(fù)面事項(xiàng)。

　　證券公司、發(fā)行人、上市公司被立案調(diào)查的，需報(bào)送“立案主體”“被立案主體”“立案日期”并上傳“立案告知書(shū)”，上市公司被立案的，如無(wú)立案告知書(shū)，可上傳公司相關(guān)公告。

　　結(jié)合今年以來(lái)的行業(yè)方向以及政策出臺(tái)，持續(xù)突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、強(qiáng)本強(qiáng)基，從嚴(yán)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，以及傳導(dǎo)合規(guī)風(fēng)控為本的鮮明導(dǎo)向，督促行業(yè)摒棄規(guī)模情結(jié)、切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，走高質(zhì)量發(fā)展道路。記者注意到，僅粗略統(tǒng)計(jì)，2023年約有86家券商收到罰單。

　　據(jù)記者了解，就在2024年的券商分類評(píng)級(jí)中，由于合規(guī)風(fēng)控能力較弱特別是存在明顯問(wèn)題、潛在一定風(fēng)險(xiǎn)，基于對(duì)整體實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，個(gè)別券商依規(guī)被直接下調(diào)了評(píng)級(jí)；此外，有多家券商因投行業(yè)務(wù)被采取(或事先告知)行政處罰或者暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，分類評(píng)價(jià)依規(guī)被扣分并同時(shí)取消了承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)發(fā)展加分。