募集產(chǎn)品后未備案，這家私募公司被警示

　　中新經(jīng)緯9月4日電 4日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露《關(guān)于對(duì)深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　經(jīng)查，深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)帆茂首瑞)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：

　　一是部分私募基金產(chǎn)品募集完畢后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

　　二是向不合格投資者募集資金。

　　三是未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

　　四是未按基金合同約定及時(shí)向深圳首瑞行健投資合伙企業(yè)(有限合伙)投資者披露2019年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告；未按基金合同約定及時(shí)向深圳行健投資合伙企業(yè)(有限合伙)投資者披露重大關(guān)聯(lián)交易等可能存在利益沖突的情況。

　　深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同日，另一則《關(guān)于對(duì)黃立偉采取出具警示函措施的決定》顯示，自帆茂首瑞成立以來(lái)，黃立偉一直擔(dān)任公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)黃立偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　天眼查App顯示，深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司成立于2013年，企業(yè)注冊(cè)資本1030萬(wàn)人民幣，由上海帆茂信息科技發(fā)展有限公司全資持股。值得一提的是，上海帆茂信息科技發(fā)展有限公司的控股股東為黃立偉，持股19.4254%。(中新經(jīng)緯APP)