興業(yè)證券無(wú)錫分公司合規(guī)管理不到位遭警示

　　中新經(jīng)緯8月14日電 據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站14日消息，江蘇證監(jiān)局對(duì)興業(yè)證券股份有限公司無(wú)錫分公司(下稱“興業(yè)證券無(wú)錫分公司”)出具警示函。

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　　江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，上述分公司(曾用名：興業(yè)證券股份有限公司無(wú)錫清揚(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部)存在以下問(wèn)題：

　　一是部分員工存在未完整報(bào)備手機(jī)號(hào)碼的行為，該分公司未能及時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

　　二是對(duì)于該分公司原負(fù)責(zé)人胡道雷手機(jī)號(hào)碼出現(xiàn)在客戶證券賬戶委托記錄的異常情況未開展進(jìn)一步核查，電話回訪流于形式，未能及時(shí)核查發(fā)現(xiàn)胡道雷私下接受客戶委托買賣證券的情況。

　　上述行為反映出興業(yè)證券無(wú)錫分公司對(duì)明顯異常的情況未保持審慎，對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券無(wú)錫分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　此外，經(jīng)查，胡道雷在興業(yè)證券無(wú)錫分公司從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、對(duì)賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》(中華人民共和國(guó)主席令第十四號(hào))第一百四十五條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。

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　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)胡道雷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，興業(yè)證券成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市。公司注冊(cè)地為福建省福州市，主要股東有福建省財(cái)政廳、福建省投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司、上海申新(集團(tuán))有限公司、中國(guó)證券金融股份有限公司等。公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營(yíng)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)